投行业务严监管 七家券商收罚单
近日证监会网站公布了12条投行业务违规处罚信息，严监管意味浓厚。其中，行政监管类9条，自律监管类3条，涉及7家券商19名保代或财务顾问。此前，证监会在8月6日一次性公布12条投行处罚信息。
此外，今年来共有近40家券商的116个IPO项目因主动撤回而终止审核。分板块看，撤单项目最多的是创业板，涉及70家公司。业内人士认为，这与今年不断压实发行人和中介机构责任的监管要求有关。分析人士预计，未来针对证券公司投行业务的监管将进一步加强。随着IPO现场检查和现场督导常态化，监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求。
“未勤勉尽责”成关键词
从本次处罚情况看，海通证券的保代被问责频次最多，有5名保代或财务顾问主办人分别被采取出具警示函的监管措施；太平洋证券收到两条罚单，涉及3名财务顾问项目主办人。其余被点名的还有中信证券、国海证券、华泰联合证券、广发证券和长江证券的保代或财务顾问。
从处罚原因看，多数因为相关保荐代表人或财务顾问在执业过程中未勤勉尽责。例如，上海证监局称，在现场检查中关注到，海通证券王睿洁、陈家伟和李辉作为独立财务顾问主办人从事北特科技并购重组财务顾问业务及持续督导工作期间，未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，未发现北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况，未发现北特科技向参与认购的公司董事、总经理靳晓堂提供财务资助的情况。
从处罚结果看，行政监管类处罚措施皆为出具警示函，自律监管类处罚措施则为监管警示或通报批评。
IPO审核严要求
从IPO审核申报企业情况看，Wind数据显示，截至10月18日，今年以来有116家企业（按最新公告日统计，下同）的审核状态显示为“终止（撤回）”、11家企业审核状态显示为“终止(审核不通过)”。
“今年监管机构不断压实发行人和中介机构责任，撤单项目居高不下与监管要求有关，尤其是体现在问询力度和现场检查上。今年来证券业协会已经开展了多轮IPO现场检查，部分企业更是历经多轮问询。”业内人士表示。
记者注意到，仅2月就有28家企业“撤单”，居单月撤单数量之首。
业内人士指出，近年来随着IPO现场检查和现场督导常态化，监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求，中介机构勤勉尽责执业到位、企业尽早规范到位，才能适应信息披露为核心的注册制。
从保荐机构来看，上述撤单项目涉及37家保荐机构。其中有14.33个项目由中信证券保荐，数量居首（同一个项目由N家机构联合保荐的，每家机构保荐数量视为1/N）；有9个项目由招商证券保荐，数量居第二；有8.50个项目由华泰联合保荐，数量居第三。民生证券、中信建投、国信证券、中金公司等券商保荐的项目撤单数目亦居前。
加强投行监管
从IPO承销规模来看，按发行日统计，截至10月18日，中金公司、中信证券、中信建投三家券商的首发承销金额居前三位，今年以来首发承销规模分别为633.28亿元、614.09亿元、348.80亿元，合计市场份额超40%。头部投行的业务优势明显可见一斑。
承销数量增加，监管部门对执业质量的把控也从未放松。
证监会9月末发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，进一步压实了中介机构责任，明确指出辅导期原则上不少于三个月，验收工作完成后超过12个月未申报的需要“返工”重新辅导，还明确了现场走访辅导对象、约谈有关人员、检查或抽查工作底稿等验收方式，且保荐资格受限期间投行不得提交验收材料。
此外，证监会9月发布《关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见（征求意见稿）》，进一步加强对注册制下证券公司等相关中介机构的廉洁从业监管，明确要求中介机构加强内幕信息、未公开信息管理，要求中介机构不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务，并要求中介机构制定规范聘用第三方的制度。#p#分页标题#e#
中证协此前就《证券公司投行业务执业质量评价办法（试行）（征求意见稿）》向券商征求意见，拟将证券公司和投行项目的执业质量评价结果分为A类、B类、C类三个等级。
《评价办法》显示，中证协可以根据评价结果对券商在保荐代表人管理、现场检查和非现场检查频率等方面实行区别对待，并将评价结果纳入证券行业执业声誉约束机制。
“此次监管集中统一披露处罚信息，警示意味浓厚。”业内人士表示。
中航证券预计，未来针对证券公司投行业务的监管将进一步加强，严监管是对注册制改革进程中出现问题的及时发现与改进，有利于注册制改革平稳推进。（赵中昊）
*免责声明： 凡本网注明“来源：XXX(非神州瞭望网)”的作品，均转载其它媒体，转载目的在于传递更多信息，并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。若内容涉及投资建议，仅供参考勿作为投资依据。本网站无法鉴别所上传图片或文字的知识版权，如果侵犯，请及时通知我们，本网站将在第一时间及时删除。
-
- 金宫三十年暨2023金宫川派集团经销商大会圆满落幕
-
共工日报社四川电（范琦、龚国林）30年匠心，携手共创辉煌。2023年4月10日金宫川派集团“三十年匠心，携手共创辉煌”三十年庆典暨2023金宫川派集团经销商大会在温江皇冠假日酒店盛大举行。金宫川派集团董事长龚永泽先生与来自全国各地区的数百位金宫经销商
共工日报 2023-04-18
-
- 龚国林主任一行赴湖北能鹏人参鸡公司考察交流谋共进
-
共工日报社湖北3月17日电（杨云）3月14日-15日，国视云新媒体中心主任、慈善公益报社山西分社总监龚国林一行赴湖北宣恩县能鹏人参鸡开发有限公司和能鹏人参鸡产业园区考察学习。明代御医“医林状元”龚廷贤＂人参鸡非遗传承人、能鹏人参鸡开发
龚工日报 慈善公益报 2023-03-17
-
- 金宫川派董事长龚永泽先生被授予四川省中小企业协会名誉会长
-
共工日报社四川3月3日电（图文/龚国林 范琦）万物复苏气象新，百花盛开满园春。上周，四川省中小企业协会2022年会暨第四届理事会第三次会员大会在成都召开。四川金宫川派味业有限公司作为会员单位受邀参加，四川金宫川派味业有限公司董事长、非
共工日报 四川省中小企业协会 2023-03-03
-
- 隆尧东河：全国爱耳日 进村送健康
-
3月3日是第24个全国爱耳日，在隆尧县隆尧镇东河村村委会大院里，专业耳科医生正在为老人们检查耳朵，并耐心为老人们讲解关于爱耳护耳的健康常识。 “人老了耳朵先老，保护好耳朵真的太重要了”张金月老人说：“医生给我们讲解的爱耳
神州瞭望网 2023-03-03
-
- 集团成立半年多 人才工作很火热
-
唐山人才发展集团是2022年7月底正是挂牌成立的，也是省内首家市级人才发展集团。半年多来，该集团紧密围绕唐山经济社会高质量发展，坚持党建引领、服务大局、外引内联、四面出击、创新机制、高效发展，使人才工作开展得红红火火、颇有成效。集团党委认为，人才是建
神州瞭望网 2023-01-16
-
- 2023年四川金宫川派味业“坚守初心,共创味来”年终盛典！
-
瑞虎鎏金雄风在，玉兔入宫携福来。兔年大吉，四川金宫川派味业提前给大家拜个早年。 共工日报社四川1月14日（范琦 龚国林）1月14日，四川金宫川派味业有限公司“坚守初心,共创味来”年终盛典在金宫川派味业温江总部产业园盛大举
龚工日报 2023-01-16
-
- 迁西人社局：释放政策红利 助力企业发展
-
2022年以来，河北省迁西县人社局在“暖企亲商”活动中，不折不扣地地贯彻落实降费、缓缴、返还、补助各项惠企政策和措施，最大限度地释放政策红利，为企业注入发展活力，助力企业稳步持续发展。全年为全县各类企业释放政策红利3500万元，惠及职
神州瞭望网 2023-01-13
-
- 隆尧县税务局职工书屋被全国总工会评为全国职工书屋示范点
-
1月6日，隆尧县税务局职工书屋被全国总工会评为2022年全国职工书屋示范点，全国职工书屋示范点揭牌仪式在隆尧县税务局举行。 隆尧县税务局按照国家级标准对职工书屋进行全面提升，完善图书借阅制度，上线管理系统，并安排2名管理
神州瞭望网 2023-01-06
-
- 承德首座万达广场11月18日开业
-
神州瞭望网河北讯（苏广志）11月18日，历经精心筹备和细心雕琢，自营建伊始就备受瞩目的承德万达广场破茧化蝶，精彩绽放！作为万达商管集团在承德市开设的第一座万达广场，承德万达广场的亮相将推动高新区域商业升级。华彩绽放 筑梦繁华开幕仪式现场高朋满座，祥狮
神州瞭望网 2022-11-18
-
- 河曲农商银行：金融助农输血液 乡村振兴赋动能
-
今年以来，河曲农商银行深入贯彻落实省市联社全年工作要求，以破解“三个不平衡”问题为重点，坚定“支农、支小”市场定位，坚持“优、小、散”信贷投向，重点服务农村、城镇家庭客户以及县域内小微企业，坚持快字为要、准字当头、实字托底抓好重点工作
神州瞭望网 2022-11-07